科創板尚處於準備階段，關於科創板違規行為就已先被交易所及時曝光和處理，「科創板第一罰」已先開閘。21日，上交所發布消息，對代表大陸老牌券商中金公司的上市保薦人萬久清、莫鵬予以紀律處分；中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇對《證券日報》表示，曝光並嚴肅處理科創板準備階段的違規行為，顯示了大陸監管層辦好科創板的決心。
大陸媒體以「交卷後，瞞著老師偷偷修改答案，並把考卷上的問題做了修改。」來形容此次券商在輔助企業IPO過程中所引起的過失。萬久清、莫鵬是代表大陸老牌券商中金公司，在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票（IPO）專案中，擔任具體負責人。
證監會採監管措施
兩人發現招股書數據存在問題，既不按照流程報公司內核審核，也不向交易所報告，而是選擇了自行修改從招股書到審核問詢函中所涉的相關資料。
證監會對於指派上述兩名保薦人的中金公司採取了書面警示的監管措施。同時，證監會也在上交所採取紀律處分的基礎上開出罰單，對於上述兩名保薦人採取出具警示函的行政監管措施。
保薦代表人是大陸股票發行市場的負有保薦責任的個人。在中國首次公開發行股票、上市公司發行新股、可轉換公司債券及證監會認定的其他情形，均需要2個保薦代表人在項目文件上簽字，才有資格向證監會報送發行申報的相關文件。
尚震宇表示，資本市場是國家核心競爭力的重要組成部分，科創板的創設將完善資本市場生態環境，驅動資源優化配置，未來科創板的成功經驗及其在A股中的推廣，將大幅加快資本市場驅動實體經濟的轉型進程，容不得半點弄虛作假。
公司審核嚴格把關
蘇寧金融研究院高級研究員付一夫表示，科創板作為資本市場支持科技創新、推動經濟高品質發展的重大改革，必須要做到平穩起步，而嚴格的准入把關，對違規行為進行曝光與處罰，不僅是保護投資者合法權益的關鍵所在，還是審核公司品質的前提基礎。
蘇寧金融研究院高級研究員陳嘉寧表示，科創板對保薦機構的自律、內控機制提出了較高的要求。由於保薦機構和保薦人在開展業務過程中，與擬上市公司和資本方之間，存在著較多的關聯，各保薦機構要增強內控、嚴控操作風險。
（記者／許昌平）